مراجعة فعالية الضوابط
اختبر ما إذا كانت الضوابط التي تعتمد عليها تعمل فعلاً كما هو مقصود.
احتياج العميل
وجود الضابط لا يعني أنه يعمل.
وجود الضابط لا يعني أنه يعمل. تختبر هذه المراجعة الضوابط الرئيسية من حيث التصميم وفعالية التشغيل لتعرف ما يمكنك الاعتماد عليه.
الركيزةالتدقيق
الفئةالمخاطر والضمان
النطاق
ما الذي تغطيه المهمة
- اختيار الضوابط الرئيسية بحسب المخاطر
- جولات استعراضية وتقييم التصميم
- اختبار فعالية التشغيل وأخذ العينات
- مقابلات مع مالكي الضوابط
- تصنيف أوجه القصور
- توصيات التحسين
منهجية التنفيذ
نفهم. نحدد الأولويات. نمكّن.
كيف ننفذ مراجعة فعالية الضوابط، خطوة بخطوة.
- 01
فهم السياق
اختيار الضوابط الأهم بالنسبة لمخاطرك.
- 02
اختبار التصميم والتشغيل
جولات استعراضية مع أدلة معاينة على مدى فترة زمنية.
- 03
تحديد أولويات أوجه القصور
ترتيب الضوابط الضعيفة أو الفاشلة بحسب الأثر.
- 04
تمكين التقدم المستدام
تحسينات محددة وخطة لإعادة الاختبار.
المخرجات
ما يستلمه فريقك
01نتائج اختبار الضوابط
02سجل أوجه القصور
03توصيات التحسين
04خطة إعادة الاختبار
05الملخص التنفيذي
القيمة للأعمال
لماذا يهم ذلك الأعمال
01
ثقة في الضوابط التي تعتمد عليها
02
جهد مركّز على الضوابط الفاشلة
03
موقف أقوى في التدقيق والضمان
خدمات ذات صلة